Лицензия регистратора получение

Свидетельства, лицензия, сертификаты

Свидетельство о государственной регистрации ОАО «Агентство «РНР» (c 31 мая 2016 года АО «Агентство «РНР»), выданное администрацией Центрального района г. Тулы, дата регистрации: 21.02.1996 г., регистрационный номер: 2945.

Свидетельство о внесении записи в отношении ОАО «Агентство «РНР» (c 31 мая 2016 года АО «Агентство «РНР») в Единый государственный реестр юридических лиц. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) – 1027100964527.

Свидетельство о постановке АО «Агентство «РНР» на учет в налоговом органе и о присвоении идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) – 7107039003.

Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг № 042-13984-000001 от 29.11.2002 г., выдана АО «Агентство «РНР» ФКЦБ России без ограничения срока действия; подписана первым заместителем Председателя Банка России Швецовым С.А.

Данная лицензия была получена 08 июля 2016 года и была переоформлена в связи с изменением наименования Открытого акционерного общества «Агентство «Региональный независимый регистратор» (ОАО «Агентство «РНР») на Акционерное общество «Агентство «Региональный независимый регистратор» (АО «Агентство «РНР»).

Из решений Банка России (http://www.cbr.ru): «Банк России 22.06.2016 принял решение о переоформлении лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг Акционерного общества «Агентство «Региональный независимый регистратор» в связи с изменением наименования (г. Липецк).».

Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра № 10-000-1-00261 от 29.11.2002 г., выдана ОАО «Агентство «РНР» Федеральной службой по финансовым рынкам без ограничения срока действия. Оригинал данной лицензии был сдан 08 июля 2016 года в Банк России в связи с получением вышеуказанной лицензии за № 042-13984-000001.

Сертификат № 72 от 02.08.2002 г. о том, что программный продукт «Зенит», который использует ОАО «Агентство «РНР» (c 31 мая 2016 года АО «Агентство «РНР»), прошел процедуру сертификации и полностью соответствует требованиям к программному обеспечению ведения реестра владельцев ценных бумаг. Сертификат выдан ПАРТАД (Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-агентов и Депозитариев).

Свидетельство о том, что ОАО «Агентство «РНР» (c 31 мая 2016 года АО «Агентство «РНР») является членом саморегулируемой организации в сфере финансового рынка — Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-агентов и Депозитариев (ПАРТАД). Дата вступления в ПАРТАД – 16.12.1997 г.

Свидетельство о том, что АО «Агентство «РНР» является ассоциированным членом Саморегулируемой организации «Национальная финансовая организация» и включено в реестр СРО НФА. Дата вступления в СРО НФА – 06.09.2020 г.

Свидетельство, выданное ОАО «Агентство «РНР» (с 31 мая 2016 г. — АО «Агентство «РНР») о том, что АО «Агентство «РНР» является участником системы трансфер-агентов и регистраторов (СТАР).

Лицензирование и разрешения

В чем наша услуга

Специалисты Юридической компании «Объединенный Регистратор» готовы предложить вам: Консультирование клиента по вопросам получения лицензии, получение от клиента необходимых документов по лицензированию, оформление заявления на получение лицензии, оформление всех необходимых документов по лицензированию, сдача лицензионного пакета в лицензирующие органы, представление интересов клиента в необходимых государственных органах, включая орган лицензирования, контроль и продвижение лицензионного пакета клиента в органе лицензирования, оплата государственных пошлин и лицензионных сборов, получение лицензии, передача лицензии клиенту. Предоставление любых дополнительных услуг, связанных с устранением несоответствия лицензионным требованиям, включая отсутствие квалифицированного персонала или отсутствие квалификации.

Таким образом, при получении заказа связанного с получением лицензии или разрешения мы берем на себя обязательство:

  • проконсультировать Вас по всем вопросам касающихся получения лицензий и разрешений;
  • подготовить комплект необходимых документов необходимых для выполнения порученной нам работы;
  • предоставить необходимые документы в регистрирующий орган для лицензирования и получения разрешений;
  • получить лицензию из регистрирующего органа;
  • Как мы будем это делать

  • для того, что бы нам начать работу по лицензированию, прежде всего Вам необходимо связаться с нами ;
  • Вы можете позвонить нам — по телефону наш специалист уяснит задачу, проведет первичную консультацию, направит Вам анкету для выяснения всех нюансов, запросит необходимые документы и информацию;
  • Вы можете позвонить нам и вызвать нашего специалиста к Вам в офис для личной встречи и обсуждения всех вопросов;
  • Вы можете посетить наш офис – при личной встрече наш специалист уяснит задачу, проведет первичную консультацию, заполнит с Вами анкету для выяснения всех нюансов, запросит необходимые документы и информацию;
  • после того как Вы предоставите заполненную анкету и необходимую информацию нашему специалисту в течении одного дня мы подготовим алгоритм и техническое задание по результатам представленной информации и в соответствии с Вашими требованиями;
  • после того как Вы предоставите заполненную анкету и необходимую информацию нашему специалисту в течении времени указанного в техническом задании мы подготовим все необходимые документы и предоставим их Вам для подписания;
  • далее мы будем действовать в соответствии с техническим заданием и исходя из Ваших требований.
  • Данный перечень процедур не является исчерпывающим и может изменяться в зависимости от требований и желаний заказчика.

    Глава 2. Лицензионные требования и условия

    Глава 2. Лицензионные требования и условия

    2.1. Устанавливаются следующие лицензионные требования и условия.

    Указанием Банка России от 4 июля 2016 г. N 4061-У подпункт 2.1.1 изложен в новой редакции

    2.1.1. Соответствие собственных средств соискателя лицензии и лицензиата, не являющихся кредитной организацией, требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России.

    Подпункт 2.1.2 изменен с 17 февраля 2020 г. — Указание Банка России от 17 декабря 2020 г. N 5013-У

    2.1.2. Наличие у соискателя и лицензиата лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа.

    Работа лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в лицензиате, не являющемся кредитной организацией, должна являться для него основным местом работы, начиная с тридцатого дня после дня принятия решения Банком России о выдаче лицензии соискателю.

    Подпункт 2.1.3 изменен с 17 февраля 2020 г. — Указание Банка России от 17 декабря 2020 г. N 5013-У

    2.1.3. Наличие у соискателя и лицензиата руководителя службы внутреннего контроля либо как минимум одного контролера.

    Работа контролера либо руководителя службы внутреннего контроля в лицензиате должна являться для него основным местом работы начиная с тридцатого дня после дня принятия решения Банком России о выдаче лицензии соискателю.

    Подпункт 2.1.4 изменен с 17 февраля 2020 г. — Указание Банка России от 17 декабря 2020 г. N 5013-У

    2.1.4. Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) соискателя лицензии и лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и нормативными актами Банка России.

    2.1.5. Обеспечение нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России.

    2.1.6. Принятие соискателем лицензии и лицензиатом необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу соискателя лицензии и лицензиата, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица).

    2.1.7. Наличие у соискателя лицензии и лицензиата программно-технических средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Банка России.

    Подпункт 2.1.8 изменен с 17 февраля 2020 г. — Указание Банка России от 17 декабря 2020 г. N 5013-У

    2.1.8. Наличие у соискателя лицензии бизнес-плана, составленного на ближайшие три календарных года.

    Указанием Банка России от 4 июля 2016 г. N 4061-У пункт 2.1 дополнен подпунктом 2.1.9

    2.1.9. Разработка соискателем лицензии, разработка и реализация лицензиатом мер, направленных на исключение конфликта интересов, в том числе мер по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, включая деятельность его органов управления и работников, конфликта интересов профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиента (клиентов), конфликта интересов разных клиентов одного профессионального участника рынка ценных бумаг, конфликта интересов при совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3, 4, 5 и 7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и операций с финансовыми инструментами (далее — меры по исключению конфликта интересов).

    Меры по исключению конфликта интересов, а также порядок их реализации должны содержаться во внутренних документах соискателя лицензии и лицензиата.

    В случае если меры по исключению конфликта интересов, принятые лицензиатом, не привели к снижению риска причинения ущерба интересам клиента (клиентов), лицензиат обязан уведомить клиента (клиентов) об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения сделок, связанных с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

    Пункт 2.1 дополнен подпунктом 2.1.10 с 17 февраля 2020 г. — Указание Банка России от 17 декабря 2020 г. N 5013-У

    2.1.10. Определение лицензиатом значений показателей, установленных в графе 2 приложения к настоящему Положению (далее — показатели деятельности), с соблюдением следующих требований.

    Лицензиат должен оценивать себя ежеквартально, определяя значения показателей деятельности по состоянию на последний календарный день квартала.

    Лицензиат, осуществляющий брокерскую деятельность, должен определять значения показателей деятельности, предусмотренных строками 1 и 2 приложения к настоящему Положению.

    Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 1 приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за счет клиентов при осуществлении брокерской деятельности (далее — сделки за счет клиента), на торгах российского организатора торговли и на внебиржевом рынке.

    Объем сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, должен определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования объемов указанных сделок.

    Каждый из объемов сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, должен быть рассчитан как произведение цены одной ценной бумаги, передаваемой по сделке за счет клиента, и общего количества ценных бумаг, передаваемых по указанной сделке.

    Объем сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, должен определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, на основе информации об условиях сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, содержащейся во внутреннем учете в соответствии с пунктом 2.7 Положения Банка России от 31 января 2017 года N 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 22 мая 2017 года N 46772 (далее — Положение Банка России N 577-П).

    Объем сделок за счет клиентов, совершенных на внебиржевом рынке, должен определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования значений следующих показателей, отраженных в ежемесячной отчетности лицензиата, осуществляющего брокерскую деятельность:

    для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, — показателя, предусмотренного строкой 40 «Сумма сделки по первой части сделки, в единицах валюты цены сделки» отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках», предусмотренной частью I приложения 1 к Указанию Банка России от 27 ноября 2017 года N 4621-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2017 года N 49419 (далее соответственно — Указание Банка России N 4621-У, отчетность по форме 0420417), по сделкам за счет клиентов, совершенных на внебиржевом рынке, по которым по показателю «Тип внебиржевой сделки», предусмотренному строкой 2 отчетности по форме 0420417, указан код типа сделки «BR» в соответствии с абзацем двенадцатым пункта 5 порядка составления отчетности по форме 0420417, по показателю «Вид договора», предусмотренному строкой 4 отчетности по форме 0420417, указан код вида договора «BS» в соответствии с абзацем семнадцатым пункта 5 порядка составления отчетности по форме 0420417, а по показателю «Вид информационного сообщения о сделке», предусмотренному строкой 7 отчетности по форме 0420417, указан код вида информационного сообщения «NEW» в соответствии с абзацем шестьдесят третьим пункта 5 порядка составления отчетности по форме 0420417;

    для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, — показателей граф 7 и 8 по строкам 1 и 2 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0409706 «Сведения об объемах внебиржевых сделок», предусмотренной приложением 1 к Указанию Банка России от 8 октября 2020 года N 4927-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря 2020 года N 52992 (далее соответственно — Указание Банка России N 4927-У, отчетность по форме 0409706).

    В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 2 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, должны определяться значения следующих показателей:

    для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, — показателя «Количество клиентов по договорам на брокерское обслуживание», предусмотренного строкой 1 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», предусмотренной частью I приложения 1 к Указанию Банка России N 4621-У (далее — отчетность по форме 0420418);

    Смотрите так же:  Образец заявления о расторжении договора об оказании услуг связи

    для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, — показателя графы 2 по строкам «Клиентов-резидентов:» и «Клиентов-нерезидентов:» раздела 1 отчетности по форме 0409707 «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», предусмотренной приложением 1 к Указанию Банка России N 4927-У (далее — отчетность по форме 0409707).

    Лицензиат, осуществляющий дилерскую деятельность, должен определять значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 3 приложения к настоящему Положению, путем суммирования объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок.

    Каждый из объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен быть рассчитан как произведение цены одной ценной бумаги, передаваемой по сделке купли-продажи, и общего количества ценных бумаг, передаваемых по указанной сделке.

    Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен определяться лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, на основе информации об условиях сделок купли-продажи ценных бумаг, содержащейся во внутреннем учете в соответствии с пунктом 2.7 Положения Банка России N 577-П.

    Лицензиат, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, должен определять значения показателей деятельности, предусмотренных строками 4 и 5 приложения к настоящему Положению.

    Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 4 приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, путем суммирования объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами на торгах российского организатора торговли и на внебиржевом рынке.

    Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, совершенных при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами на торгах российского организатора торговли, должен определяться лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, путем суммирования объемов указанных сделок.

    Каждый из объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, совершенных при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами на торгах российского организатора торговли, должен быть рассчитан как произведение цены одной ценной бумаги, передаваемой по сделке купли-продажи, и общего количества ценных бумаг, передаваемых по указанной сделке.

    Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, совершенных при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами на торгах российского организатора торговли, должен определяться лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, на основе информации об условиях сделок купли-продажи ценных бумаг, совершенных при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами на торгах российского организатора торговли, содержащейся во внутреннем учете в соответствии с пунктом 2.7 Положения Банка России N 577-П.

    Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, совершенных при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами на внебиржевом рынке, должен определяться лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, путем суммирования значений следующих показателей, отраженных в ежемесячной отчетности лицензиата, осуществляющего деятельность по управлению ценными бумагами:

    для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, — показателя, предусмотренного строкой 40 «Сумма сделки по первой части сделки, в единицах валюты цены сделки» отчетности по форме 0420417, по сделкам купли-продажи ценных бумаг, совершенным при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами на внебиржевом рынке, по которым по показателю «Тип внебиржевой сделки», предусмотренному строкой 2 отчетности по форме 0420417, указан код типа сделки «AM», в соответствии с абзацем четырнадцатым пункта 5 порядка составления отчетности по форме 0420417, по показателю «Вид договора», предусмотренному строкой 4 отчетности по форме 0420417, указан код вида договора «BS» в соответствии с абзацем семнадцатым пункта 5 порядка составления отчетности по форме 0420417, а по показателю «Вид информационного сообщения о сделке», предусмотренному строкой 7 отчетности по форме 0420417, указан код вида информационного сообщения «NEW» в соответствии с абзацем шестьдесят третьим пункта 5 порядка составления отчетности по форме 0420417;

    для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, — показателей граф 9 и 10 по строкам 1 и 2 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0409706.

    В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 5 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, должны определяться значения следующих показателей:

    для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, — показателя «Количество клиентов по договорам доверительного управления», предусмотренного строкой 4 подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0420418;

    для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, — показателя графы 2 по строкам «Клиентов-резидентов:» и «Клиентов-нерезидентов:» подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0409707.

    Лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, должен определять значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 6 приложения к настоящему Положению, в порядке, предусмотренном для расчета величины абзацем одиннадцатым пункта 2 Указания Банка России от 11 мая 2017 года N 4373-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 июня 2017 года N 46943, 23 апреля 2020 года N 50864, без применения поправочного коэффициента.

    В качестве значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 7 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должны определяться значения показателя, предусмотренного строкой 8 «Количество зарегистрированных лиц» раздела 1 отчетности по форме 0420420 «Отчет регистратора», предусмотренной частью I приложения 1 к Указанию Банка России N 4621-У (далее — отчетность по форме 0420420), в рамках аналитического признака «На счетах которых учитываются ценные бумаги» группы аналитических признаков «Категории зарегистрированных в реестрах лиц», предусмотренного строкой 2.3 таблицы «Отчетность по форме 0420420 «Отчет регистратора»: Раздел 1. «Информация об обслуживаемых реестрах» раздела 1 части III приложения 1 к Указанию Банка России N 4621-У.

    Лицензиаты, осуществляющие брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, при определении значений показателей деятельности, предусмотренных строками 1, 3 и 4 приложения к настоящему Положению, должны учитывать сделки купли-продажи ценных бумаг, цены которых выражены в иностранной валюте, в рублях по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2020, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557; N 24, ст. 3400; N 27, ст. 3950; N 31, ст. 4852; N 32, ст. 5115; N 49, ст. 7524), на дату их совершения. В случае если официальный курс иностранной валюты по отношению к рублю не устанавливается Банком России — по курсу, рассчитанному по котировкам иностранной валюты на международных валютных рынках, или по устанавливаемому центральным (национальным) банком, осуществляющим эмиссию данной иностранной валюты, курсу к любой третьей валюте, официальный курс которой по отношению к рублю устанавливается Центральным банком Российской Федерации.

    Пункт 2.1 дополнен подпунктом 2.1.11 с 17 февраля 2020 г. — Указание Банка России от 17 декабря 2020 г. N 5013-У

    2.1.11. Сопоставление лицензиатом значений показателей деятельности, определенных в соответствии с подпунктом 2.1.10 настоящего пункта, с диапазонами значений показателей деятельности лицензиата, установленными в графах 3 — 5 приложения к настоящему Положению (далее — квартальные диапазоны), в течение четвертого квартала текущего года, но не позднее 31 декабря, и определение годового диапазона значений показателей деятельности для каждого из осуществляемых лицензиатом видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее — годовой диапазон) с соблюдением следующих требований:

    в случае если лицензиатом определен один квартальный диапазон не менее чем в трех из четырех кварталов, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года, указанный квартальный диапазон является для него годовым диапазоном;

    при отсутствии условия для определения годового диапазона, указанного в абзаце втором настоящего подпункта, годовым диапазоном является квартальный диапазон, который был определен лицензиатом в двух кварталах, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года;

    при отсутствии условий для определения годового диапазона, указанных в абзацах втором — третьем настоящего подпункта, годовым диапазоном является квартальный диапазон, который был определен лицензиатом в двух из трех кварталов, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года;

    при отсутствии условий для определения годового диапазона, указанных в абзацах втором — четвертом настоящего подпункта, годовым диапазоном является квартальный диапазон, который был определен лицензиатом в квартале, предшествующем дате определения значений показателей.

    Лицензиат должен документально фиксировать и хранить не менее пяти лет документы, содержащие значения показателей деятельности, а также документы и информацию, на основе которых они были определены.

    Требования настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта не распространяются на следующих лицензиатов:

    на всех лицензиатов — в течение календарного года, в котором ими получена лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением лицензиатов, определивших годовые диапазоны на основании ранее полученной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг);

    на лицензиатов, осуществляющих деятельность форекс-дилера;

    ГАРАНТ:

    Положения абзаца десятого (в редакции Указания Банка России от 17 декабря 2020 г. N 5013-У) в части подпункта 2.1.12 пункта 2.1 настоящего Положения применяются с 1 октября 2020 г.

    на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают лицензионные требования и условия, установленные подпунктами 2.1.1 — 2.1.9, 2.1.12 настоящего пункта, пунктами 2.2 — 2.7 настоящего Положения в отношении лицензиатов, определивших годовой диапазон, соответствующий графе 5 приложения к настоящему Положению.

    Пункт 2.1 дополнен подпунктом 2.1.12 с 1 октября 2020 г. — Указание Банка России от 17 декабря 2020 г. N 5013-У

    Указанием Банка России от 4 июля 2016 г. N 4061-У в пункт 2.2 внесены изменения

    2.2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, или деятельность форекс-дилера, и соискатель вышеуказанных лицензий обязаны соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям.

    Подпункт 2.2.1 изменен с 17 февраля 2020 г. — Указание Банка России от 17 декабря 2020 г. N 5013-У

    2.2.1. Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета.

    Работник (специалист) по внутреннему учету может быть включен в состав подразделений, указанных в подпункте 2.5.1 пункта 2.5 и пункте 2.7 настоящего Положения.

    Требования абзаца первого настоящего подпункта не распространяются на клиентского брокера и профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившего с юридическим лицом договор на оказание услуг и (или) выполнение работ, которым предусмотрено ведение внутреннего учета этого профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России.

    Подпункт 2.2.2 изменен с 17 февраля 2020 г. — Указание Банка России от 17 декабря 2020 г. N 5013-У

    2.2.2. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

    2.3. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, и соискатель указанной лицензии обязаны соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям.

    Подпункт 2.3.1 изменен с 17 февраля 2020 г. — Указание Банка России от 17 декабря 2020 г. N 5013-У

    2.3.1. Наличие как минимум одного работника, к функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, для следующих лиц:

    для соискателя лицензии;

    для всех лицензиатов — в течение календарного года, в котором ими получена лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением лицензиатов, определивших годовые диапазоны на основании ранее полученной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг);

    для лицензиатов, определивших в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 3 приложения к настоящему Положению, — с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 3 приложения к настоящему Положению.

    Наличие как минимум двух работников (руководящего работника и специалиста), к функциям которых относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, для лицензиатов, определивших в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к настоящему Положению, с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к настоящему Положению.

    Смотрите так же:  Федеральный закон о предоставлении жилья ветеранам

    Для лицензиата, определившего в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к настоящему Положению, совмещающего депозитарную деятельность с брокерской деятельностью и (или) дилерской деятельностью, и (или) деятельностью по управлению ценными бумагами, и (или) деятельностью кредитной организации, обязательным также является наличие с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к настоящему Положению, структурного подразделения, к функциям работников которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

    В случае возложения на работников указанного структурного подразделения обязанности по осуществлению функций, не связанных с депозитарной деятельностью, лицензиат должен обеспечить разработку и реализацию мер по исключению конфликта интересов при осуществлении ими указанных функций, а также включить указанные меры во внутренние документы лицензиата в соответствии с подпунктом 2.1.9 пункта 2.1 настоящего Положения.

    2.3.2. Работники, указанные в подпункте 2.3.1 настоящего пункта, не должны занимать в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

    Подпункт 2.3.3 изменен с 1 октября 2020 г. — Указание Банка России от 17 декабря 2020 г. N 5013-У

    2.3.3. Обмен депозитарием документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью, с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, при предоставлении в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, депозитарием регистратору информации о владельцах ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет депозитарий. При этом соискатель лицензии на момент представления документов для получения лицензии в Банк России должен располагать программно-техническими средствами, необходимыми для указанного обмена документами.

    2.4. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и соискатель указанной лицензии обязаны соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям.

    Подпункт 2.4.1 изменен с 17 февраля 2020 г. — Указание Банка России от 17 декабря 2020 г. N 5013-У

    2.4.1. Наличие в головной организации и каждом филиале, в котором осуществляется ведение реестра владельцев ценных бумаг, как минимум одного работника (специалиста).

    2.4.2. Ведение реестра владельцев ценных бумаг вне места нахождения регистратора должно осуществляться только филиалами регистратора и при условии, что соответствующие функции закреплены в положении о таком филиале. Филиалы регистратора должны осуществлять прием документов, необходимых для открытия лицевых счетов зарегистрированных лиц и проведения всех иных операций регистратора по счетам зарегистрированных лиц во всех реестрах владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществляется регистратором.

    2.4.3. Обмен документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью, между регистратором и его обособленными подразделениями, между регистратором и номинальными держателями ценных бумаг, между регистратором и его трансфер-агентами, а также обеспечение регистратором возможности обмена документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью, с зарегистрированными лицами путем предоставления электронных сервисов удаленного доступа к услугам регистратора. При этом соискатель лицензии на момент представления документов для получения лицензии в Банк России должен располагать программно-техническими средствами, необходимыми для указанного обмена документами.

    2.4.4. Наличие основного и резервного комплексов программно-технических средств, которые должны быть расположены на территории Российской Федерации, и наличие системы резервного копирования и архивного хранения документов и информации реестров владельцев ценных бумаг в виде документов в электронной форме с электронной подписью.

    Подпункт 2.4.5 изменен с 17 февраля 2020 г. — Указание Банка России от 17 декабря 2020 г. N 5013-У

    2.4.5. Наличие у лицензиатов, определивших в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, совета директоров (наблюдательного совета) с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, в случае если в течение календарного года до указанного определения у лицензиата был сформирован совет директоров (наблюдательный совет).

    В случае если в течение календарного года до определения в качестве годового диапазона квартального диапазона, указанного в графе 5 приложения к настоящему Положению, лицензиат не сформировал совет директоров (наблюдательный совет), поскольку лицензионные требования и условия, установленные в отношении лицензиата абзацем первым настоящего подпункта, к нему были не применимы, лицензиат должен сформировать совет директоров (наблюдательный совет) и обеспечить его функционирование с 1 апреля по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению.

    Подпункт 2.4.6 изменен с 17 февраля 2020 г. — Указание Банка России от 17 декабря 2020 г. N 5013-У

    2.4.6. Обеспечение лицензиатом, осуществляющим ведение реестров владельцев ценных бумаг публичных акционерных обществ, приема документов от зарегистрированных лиц через свои филиалы и (или) трансфер-агентов с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом в качестве годового диапазона определен квартальный диапазон, указанный в графе 4 приложения к настоящему Положению, или следующего за календарным годом, в котором лицензиатом в качестве годового диапазона определен квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, в случае если в течение календарного года до определения в качестве годового диапазона квартального диапазона, указанного в графе 5 приложения к настоящему Положению, лицензиат осуществлял прием документов от зарегистрированных лиц через свои филиалы и (или) трансфер-агентов:

    не менее чем в пятидесяти субъектах Российской Федерации (с 1 июля 2020 года — не менее чем в шестидесяти субъектах Российской Федерации) — для лицензиата, определившего в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, к системе электронного документооборота которого в каждом из реестров владельцев ценных бумаг публичных акционерных обществ, ведение которых осуществляет лицензиат, присоединились менее пятнадцати процентов зарегистрированных лиц (с 1 июля 2020 года — менее двадцати процентов зарегистрированных лиц);

    не менее чем в сорока субъектах Российской Федерации — для лицензиата, определившего в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 приложения к настоящему Положению, к системе электронного документооборота которого в каждом из реестров владельцев ценных бумаг публичных акционерных обществ, ведение которых осуществляет лицензиат, присоединились менее пятнадцати процентов зарегистрированных лиц (с 1 июля 2020 года — менее двадцати процентов зарегистрированных лиц);

    не менее чем в двадцати пяти субъектах Российской Федерации (с 1 июля 2020 года — не менее чем в тридцати субъектах Российской Федерации) — для лицензиата, определившего в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, к системе электронного документооборота которого в каждом из реестров владельцев ценных бумаг публичных акционерных обществ, ведение которых осуществляет лицензиат, присоединились не менее пятнадцати процентов зарегистрированных лиц (с 1 июля 2020 года — не менее двадцати процентов зарегистрированных лиц);

    не менее чем в двадцати субъектах Российской Федерации — для лицензиата, определившего в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 приложения к настоящему Положению, к системе электронного документооборота которого в каждом из реестров владельцев ценных бумаг публичных акционерных обществ, ведение которых осуществляет лицензиат, присоединились не менее пятнадцати процентов зарегистрированных лиц (с 1 июля 2020 года — не менее двадцати процентов зарегистрированных лиц).

    В случае если в течение календарного года до определения в качестве годового диапазона квартального диапазона, указанного в графе 5 приложения к настоящему Положению, лицензиат, осуществляющий ведение реестров владельцев ценных бумаг публичных акционерных обществ, не осуществлял прием документов от зарегистрированных лиц через свои филиалы и (или) трансфер-агентов, поскольку требования и условия, установленные настоящим подпунктом, к нему были не применимы, указанный лицензиат должен обеспечить прием документов от зарегистрированных лиц через свои филиалы и (или) трансфер-агентов с 1 апреля по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению.

    Требования настоящего подпункта не применяются в случае, если к системе электронного документооборота лицензиата в каждом из реестров владельцев ценных бумаг публичных акционерных обществ, ведение которых осуществляется лицензиатом, присоединились зарегистрированные лица, на лицевых счетах которых учитывается более чем шестьдесят процентов ценных бумаг от общего числа размещенных ценных бумаг публичного акционерного общества.

    2.5. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, устанавливаются следующие лицензионные требования и условия для лицензиатов — кредитных организаций, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и соискателей лицензий на осуществление вышеуказанных видов деятельности, являющихся кредитными организациями.

    Указанием Банка России от 4 июля 2016 г. N 4061-У в подпункт 2.5.1 внесены изменения

    2.5.1. Наличие как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статьях 3, 4 и 5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг». Работники указанного структурного подразделения вправе выполнять также функции, связанные с совершением сделок с ценными бумагами, иностранной валютой или товарами, заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, как за счет лицензиата, так и за счет клиента лицензиата.

    Подпункт 2.5.2 изменен с 17 февраля 2020 г. — Указание Банка России от 17 декабря 2020 г. N 5013-У

    2.5.2. Наличие у соискателя и лицензиата руководителя структурного подразделения, указанного в подпункте 2.5.1 настоящего пункта.

    Работа руководителя структурного подразделения, указанного в подпункте 2.5.1 настоящего пункта, в лицензиате должна являться для него основным местом работы начиная с тридцатого дня после дня принятия Банком России решения о выдаче лицензии соискателю.

    2.6. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, устанавливаются следующие лицензионные требования и условия для лицензиата, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.

    2.6.1. Наличие структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.

    Подпункт 2.6.2 изменен с 17 февраля 2020 г. — Указание Банка России от 17 декабря 2020 г. N 5013-У

    2.6.2. Наличие как минимум двух работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, указанного в подпункте 2.6.1 настоящего пункта), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.

    Информация об изменениях:

    Указанием Банка России от 4 июля 2016 г. N 4061-У глава 2 дополнена пунктом 2.7

    2.7. В случае если соискателем лицензии на осуществление дилерской деятельности или лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, является институт развития, действующий на основании соответствующего федерального закона и осуществляющий в соответствии с законодательством Российской Федерации функции на рынке ценных бумаг (далее — институт развития), к такому соискателю лицензии или лицензиату не применяются требования подпункта 2.1.1 и подпункта 2.1.4 (в части квалификационных требований и требований к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа) пункта 2.1 настоящего Положения.

    Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, к институту развития как к соискателю лицензии на осуществление дилерской деятельности или лицензиату, осуществляющему дилерскую деятельность, устанавливается лицензионное требование (условие) по наличию как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности.

    © ООО «НПП «ГАРАНТ-СЕРВИС», 2020. Система ГАРАНТ выпускается с 1990 года. Компания «Гарант» и ее партнеры являются участниками Российской ассоциации правовой информации ГАРАНТ.

    Аналитика Публикации

    ЦМД выпадает из правового поля // Регистратор не знает, как осуществлять деятельность без лицензии

    Коллектив авторов, VEGAS LEX

    Регистратор «Центральный московский депозитарий», решение об аннулировании лицензии которого уже принято, но из-за масштабности его бизнеса вступит в силу лишь с 1 февраля, может приостановить работу уже 12 октября. В компании указывают, что вынуждены пойти на эти меры в соответствии с действующим законодательством, которое предписывает участникам рынка ценных бумаг прекратить любую деятельность через 15 дней с момента получения уведомления об аннулировании лицензии.

    Вчера Центральный московский депозитарий (ЦМД) направил письмо с запросом о разъяснении порядка действий при аннулировании лицензии в правительство, Федеральную службу по финансовым рынкам (ФСФР), Министерство юстиции и Профессиональную ассоциацию регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД).

    ФСФР приняла решение об аннулировании лицензии ЦМД 9 сентября текущего года, одновременно служба приняла второй приказ о приостановлении решения об аннулировании до 1 февраля 2011 года. До этого срока все компании, ведущие свои реестры в ЦМД, должны успеть сменить регистратора.

    В письме ЦМД говорится, что вопрос о вступлении в силу решения об аннулировании лицензии прописан в федеральном законе «О рынке ценных бумаг»: согласно действующим нормам, решение об аннулировании вступает в силу через 15 дней со дня его получения профессиональным участником рынка ценных бумаг. Получается, что решение об аннулировании лицензии ЦМД вступает в силу 12 октября. «Просим разъяснить, какими нормами должен при этом руководствоваться регистратор в данном случае: федеральным законом «О рынке ценных бумаг» или приказом ФСФР об отложении вступления в силу решения об аннулировании лицензии»,- говорится в письме.

    Смотрите так же:  Не работает спор космические приключения

    В ЦМД подтвердили факт отправления такого письма. «Поскольку мнения юристов по данному вопросу разнятся и многие говорят о недопустимости нарушения закона, создании рисков ведения деятельности без лицензии после 12 октября, то мы хотим понять в первую очередь позицию органа, создавшего данную правовую неопределенность»,- сообщил официальный представитель ЦМД Арсений Назаров. По его словам, ЦМД на данный момент не обращался в суд с обжалованием приказа ФСФР об аннулировании лицензии.

    Глава ФСФР Владимир Миловидов вчера сообщил «Ъ», что не видел письма ЦМД. «Но мы исходим из того, что все решения уже приняты. Они исчерпывающие по содержанию. Что-либо комментировать не считаю нужным. Если мы получим запрос от ЦМД, мы на него отреагируем»,- сообщил господин Миловидов. Ранее глава комитета по собственности Госдумы и председатель совета директоров ПАРТАД Виктор Плескачевский оценил принятые ФСФР меры как «беспрецедентные». «Ничего подобного никогда не было и быть не могло. Решение об аннулировании лицензии принято, а компания еще в течение полугода продолжает обладать всеми правами и обязанностями»,- говорил он.

    Юристы считают, что ЦМД придется соблюсти закон и приостановить деятельность с 12 октября, чтобы дождаться разъяснений от адресатов, в частности от Министерства юстиции. Адвокат коллегии «Николаев и партнеры» Василий Моисеев отмечает, что в случае противоречия между законом и нормативным актом следует руководствоваться законом. Старший юрист фирмы Vegas Lex Виктор Юзефович говорит, что в случае признания приказа ФСФР о приостановлении аннулирования незаконным вся деятельность ЦМД с 12 октября будет признана незаконной: то есть передача реестров, внесение изменения в них также окажутся вне правового поля. «Кроме того, ведение деятельности регистратора без лицензии карается законом вплоть до уголовной ответственности руководства в зависимости от последствий. И ЦМД не сможет перенести эти риски на ФСФР»,- уверен эксперт.

    Решаем дилемму. Передать реестр акционеров реестродержателю или преобразовывать акционерное общество в ООО?

    Произошедшие в октябре 2013 г. в акционерном законодательстве изменения скоро коснуться всех акционерных обществ, которые сами являются держателями своего реестра акционеров. Они обязаны до 1 октября 2014 г. передать его на ведение регистратору, имеющему предусмотренную законом лицензию. п. 5 ст. 3 ФЗ от 02.07.2013 N 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой ГК РФ» Иначе им грозит административная ответственность в виде штрафа в размере от 700 тысяч до 1 млн. рублей. п. 2 ст. 15.22 КоАП РФ

    В связи с этим собственникам бизнеса нужно уже сейчас задуматься, стоит ли сохранять организационно-правовую форму акционерного общества и заключать договор на ведение реестра акционеров с регистратором или лучше преобразовать компанию в общество с ограниченной ответственностью.

    Чтобы обдуманно подойти к принятию такого решения рассмотрим достоинства и недостатки каждого варианта, а также попытаемся предположить истинные цели внесенных изменений.

    Регистратором является профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности. Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» На сегодняшний день действует 37 компаний — регистраторов, список которых представлен на сайте Службы Банка России по финансовым рынкам. Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг»

    Услуги регистраторов по ведению реестра акционеров платные. При заключении договора с регистратором необходимо уплачивать абонентскую плату в среднем 3 000 рублей в месяц. При этом в счет абонентской платы Регистратор оказывает весьма ограниченный перечень услуг по ведению, хранению реестра акционеров и сдаче своей квартальной отчетности. В абонентскую плату не входит внесение изменений в информацию лицевого счета об акционере, а также оформление различных сделок с акциями (договоров купли-продажи, дарения, залога, передачи акций по наследству и др.), стоимость которых зависит от суммы сделки.

    В случае принятия решения о заключении договора о ведении реестра акционеров с реестродержателем, во-первых, нужно не забыть, что в течение трех дней с момента заключения такого договора необходимо уведомить об этом ИФНС по месту регистрации общества. Акционерное общество обязано подать заявление о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в ЕГРЮЛ по форме № Р-14001. утв. Приказом ФНС от 25.01.12 № ММВ-7-6/[email protected] «Об утверждении форм и требований к оформлению документов, представляемых в регистрирующий орган при государственной регистрации юридических лиц, ИП и крестьянских (фермерских) хозяйств»

    Во-вторых, важно знать, что реестр акционеров считается переданным эмитентом на ведение регистратору не с момента заключения договора, а с момента подписания акта приема-передачи документов, необходимых для ведения реестра акционеров (регистрационного журнала за период ведения реестра эмитентом, решения о выпуске акций, отчета об итога выпуска акций, учредительных документов эмитента и др.).

    Таким образом, в случае принятия решения о передаче реестра акционеров регистратору к 1 октября 2014 г. должны быть готовы все необходимые документы и подписан вышеназванный акт приема-передачи документов, иначе существует риск наложения штрафа за незаконное самостоятельное ведение реестра акционеров.

    Все регистраторы подконтрольны и подотчетны Межрегиональным управлениям Службы Банка России по финансовым рынкам (далее — межрегиональное управление СБРФР). При заключении договоров на ведение реестра акционеров реестродержатели в течение 5 дней с момента подписания акта приема-передачи документов от эмитента предоставляют в межрегиональное управление СБРФР следующую информацию:

    • Наименование организации, ИНН, ОГРН, юр. и почтовый адрес;
    • Общее количество акционеров;
    • Отраслевая принадлежность, основной вид деятельности;
    • Контактный телефон;
    • Сведения об единоличном исполнительном органе;
    • Сведения о лице, подписавшем договор на ведение реестра акционеров и акт приема-передачи документов регистратору.
    • Конечно, аналогичный перечень информации и сейчас обязаны предоставить акционерные общества, ведущие реестр самостоятельно. Однако возможности единовременно и однократно запросить у 37 регистраторов документы об учредителях больше, а усилий меньше. В частности, в рамках проведения плановых и внеплановых проверок Служба Банка РФ может выборочно запросить у Регистратора анкеты акционеров, зарегистрированных в реестре, информацию о проведенных операциях по переходу права собственности на акции (передаточные распоряжения) и иную хранящуюся у регистратора информацию (уставы эмитентов и акционеров-юридических лиц, паспортные данные акционеров-физических лиц).

      Напомним, что применительно к закрытым акционерным обществам в ЕГРЮЛ фигурирует только ФИО первых учредителей, а не текущих акционеров. Учитывая, что государство ведет планомерную работу по установлению истинных бенефициаров бизнеса, получить такую актуальную информацию у 37 реестродержателей проще и быстрее, чем у нескольких тысяч акционерных обществ.

      Не последним является вопрос о выборе регистратора.

      Договор с регистратором заключается на длительный срок, а смена регистратора требует дополнительных временных и финансовых затрат. Кроме того, регистратору нужно будет доверить всю информацию об акционерах, а главное, — именно реестродержатель оформляет переход права собственности на акции путем списания акций с лицевого счета акционера.

      Списание акций с лицевого счета акционера осуществляется на основании подаваемого регистратору заявления акционера, подписанного им лично или уполномоченным им представителем, так называемого передаточного распоряжения. Несмотря на это, известны случаи неправомерного списания акций регистратором на основании подложных документов, представленных неуполномоченным лицом.

      В таком случае общество и регистратор солидарно несут ответственность за убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций, если не будет доказано, что неправомерное списание акций произошло вследствие действий (бездействия) самого акционера, в том числе вследствие того, что акционер не принял разумные меры к уменьшению убытков. п. 4 ст. 44 ФЗ «Об АО» К таким действиям (бездействию) акционера относится в частности, несообщение регистратору о получении нового паспорта, о смене гос. регистрации места жительства, фимилии и т.д.

      Таким образом, если акционер, например, не сообщит своевременно регистратору о получении нового паспорта, а «представитель» представит копию старого паспорта акционера, то регистратор не сможет заметить подлога, и сможет ссылаться на отсутствие его вины.

      В качестве примера привлечения регистратора и общества к солидарной ответственности можно привести следующие дела:

      В деле N А40-106792/2011-23-888 суд привлек общество и регистратора к солидарной ответственности (взыскал 3, 2 млн. рублей убытков) за незаконное списание акций с лицевого счета на том основании, что регистратор не установил личность лица, обратившегося к нему в качестве представителя акционера за совершением операции по счету. Для совершения операции была предоставлена незаверенная нотариально копия паспорта акционера, в связи с чем регистратор должен был усомниться в личности, представившем документы на совершение сделки, и отказать в исполнении передаточного распоряжения. Определение ВАС РФ от 08.05.2013 N ВАС-5389/13 об отказе в передаче дела N А40-106792/2011-23-888 в Президиум ВАС РФ для пересмотра в порядке надзора

      В другом деле N А50-370/2011 за неправомерное списание акций с лицевого счета реестродержателем на основании подделанного передаточного распоряжения, подписанного неуполномоченным лицом, с регистратора и общества были взысканы убытки исходя из рыночной стоимости акций в размере 1 702 177 193 руб. Постановление ФАС Уральского округа от 15.08.2012 N Ф09-3737/12 по делу N А50-370/2011

      Конечно, взыскание убытков с регистратора не вернет акции, их придется истребовать в судебном порядке у приобретателя на основании ст. 149.3 ГК РФ, что на практике оказывается трудно реализуемым с учетом того, что зачастую недобросовестные акционеры передают их дальше по цепочке и конвертируют в другие ценные бумаги.

      Единственным вариантом исключения неправомерного списания акций с лицевого счета акционера — в договоре с регистратором прописать, что документы на совершение сделок, влекущих за собой переход права собственности на акции, предоставляется регистратору акционером лично.

      Исходя из изложенного, можно говорить о следующих недостатках передачи полномочий по ведению реестра акционеров регистратору:

    • несение Обществом дополнительных затрат на ведение реестра акционеров (абонентская плата и оплата дополнительных услуг);
    • подконтрольность и раскрытие информации межрегиональному управлению Службы банка России по финансовым рынкам;
    • существует риск неправомерного списания акций с лицевого счета акционера.
    • Другой вариант решения вопроса, связанного с изменением акционерного законодательства, — провести процедуру преобразования ЗАО в ООО. Общество с ограниченной ответственностью — с точки зрения законодательства это не просто различие в названии, но и в конкретных правилах, регулирующих отношения акционеров.

      Однако не стоит поспешно принимать решение о реорганизации. Преобразование компании в ООО может повлечь за собой необходимость переделывания большого количества документов: долгосрочных договоров, печать, свидетельства о праве собственности, лицензии, разрешения и т.д.).

      Решение о преобразовании в ООО должно строиться с учетом особенностей конкретного бизнеса, организационной структуры, требуемых разрешения задач. В результате этого, необходимо знать различия в этих двух организационно-правовых формах и руководствоваться ими при принятии решения о проведении преобразовании в ООО или передачи реестра акционеров, например:

    • По умолчанию в ООО существует возможность выхода участника из общества, при котором участник имеет право требовать выплаты ему действительной стоимости его доли исходя из стоимости чистых активов. В ЗАО нет возможности выхода акционера из общества, за исключением конкретно определенных акционерным законодательством случаев, когда общество обязано выкупить акции акционера, в частности, голосования акционера на общем собрании акционеров против принятия решения о реорганизации, одобрения крупной сделки. При этом в случае предъявлении акционером требования о выкупе акций, его акции оцениваются с помощью независимой оценки, при которой оцениваются не только имущество, но и перспективы развития общества. Кроме того, в ЗАО на выплату акций при выходе акционера можно направить только 10 % стоимости чистых активов, а в ООО необходимо выплатить всю действительную стоимость доли без ограничений.
    • В ООО решения о ликвидации и реорганизации должны приниматься всеми участниками единогласно. п. 8 ст. 37 и пп. 11 п. 2 ст. 33 ФЗ «Об ООО» Это крайне неудобно при наличии миноритарных пассивных участников, для многих решений потребуется их убеждение и согласие. В акционерных обществах такие решения принимаются тремя четвертыми голосов акционеров, принимающих участие на общем собрании акционеров. п. 4 ст. 49, пп. 2, 3 п. 1 ст. 48 ФЗ «Об АО» Группа акционеров, владеющих более 75 % акций может успешно принимать решения.
    • Продажа или иное отчуждение доли в ООО требует внесения изменений в сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ, в свою очередь переход права собственности на акции регистрируется только у регистратора.
    • Поскольку в ЕГРЮЛ содержатся только данные об учредителях, а сведения о настоящих акционерах находятся только в реестре акционеров, информация о них не может стать известной третьим лицам. В отношении ООО любое лицо может запросить в налоговой инспекции выписку из ЕГРЮЛ со сведениями об участниках общества.
    • Сообщаем, что до передачи реестра акционеров осталось совсем немного, поэтому искать регистратора или начинать процедуру реорганизации в форме преобразования продолжительностью 2,5 месяцев надо уже сейчас.

    Добавить комментарий

    Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *